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　　证券法苑设“前沿探讨”、“专题研究”、“市场观察”、“制度分析”、“域外法制”五个栏目，供读者饗食。本卷选登的文章，既有关于证券法前沿问题的探讨，也有针对若干专题所进行的细致严密的研究；有基于市场和制度本身的分析与反思，也有对于域外法制的启发与借鉴。

卷首语 1

【前沿探讨】

信息披露违法案中行政处罚帮助教唆者的尝试与提示

张子学

注册制下的存量股流通：转让还是转售

——兼议《证券法（修订草案）》一读稿中的股票转售制度

徐聪

美国证券转售限制制度基础问题研究 丛怀挺

伞形信托业务发展及其监管反思 蔡奕

【专题研究】

欧洲股权众筹投资者适当性制度之比较研究

张继红吴涛

论拟设股票注册制度的不足与完善

——基于《证券法（修订草案）》的思考 李有星李延哲

证券发行实质审查法律制度:起源·衍变·启示

——围绕美国州“蓝天法”展开 李海龙刘沛佩

期货操纵和欺诈致损计算规则研究 缪因知

证券行政和解中投资者行使参与权与知情权的困境与出路

——程序性规范的研究视角 罗慧明

【市场观察】

证券交易印花税的规范审查与实施评估

——以税法建制原则为分析工具 叶金育

农村金融立法格局下期货衍生品市场发展 李铭

金融衍生品交易中的“提前终止”与破产管理人强制

选择权 何晓楠

【制度分析】

境外证券交易所规则体系比较与借鉴 曾斌

论股东对高管薪酬的“劝告性”投票权 解正山

博弈视角下的激励机制与双层股权结构 蒋昇洋

放松管制与制度竞争背景下德国公司法债权人保护制度变革

——基于对企业主公司的立法与实践考察 张怀岭

公司章程对外效力研究 王胜民

【域外法制】

降低系统性风险

——证券监管机构的角色

国际证监会组织技术委员会著上海证券交易所

资本市场研究所译

《S-K规则》信息披露规则评估报告（上）

——依据《创业企业融资法案》第108节的规定

王溪月文黄宇宏译

公司治理中的董事会案例研究 [美]乔纳森·R. 梅西

（Jonathan R. Macey）著董翔译

“债券市场发展与法治建设”专题征稿启事

编辑体例

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　　不论是核准制或注册制，股票发行审核与上市审核是分离的，但事实是证券监管机构不审核上市，但交易所的审核分为股票发行阶段的附带可上市性审核和上市阶段的上市审核。也就是说，通过交易所上报的股票发行公司是经过了交易所的可上市性的审核，注册整记的股票发行公司具备可上市的初步审核。而完全不具备上市条件的公司也就不可能取得交易所的注册同意函，更不可能获得证监会的注册登记。修订草案在交易所具有股票发行的审核权、同时具有公司股票上市交易的审核权。两个权力行使的目标、条件、程序、、突隔离、重点、联系区别等，缺乏清晰的规定。修订草案还要回答交易所审核出具同意审核意见并注册的股票发行，同上市之间的关系。也就是人们关心的“交易所审核同意发行的，是否就是全部可以上市的；或理解虽然交易所对注册文件审核同意股票发行，但因为不符合上市条件而不能上市，如果是这样，该公司的股票在何处交易、如何对接”。注册制让公众普遍认为公司容易注册并容易上市，上市公司数量急剧放大的原因，是没有在法律上清晰界定交易所审核同意注册文件审核标准，以及与上市交易之间的关系。事实上，在交易所的注册文件审核必须考虑可上市性审核，审核同意的，应该符合上市条件而可在交易所上市。

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