华图2014证券业从业资格考试教材考试通关宝典证券交易（2014年最新版） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

证券业从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格是进入证券行业的证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。参加证券业从业人员资格考试是从事证券职业的道关口，证券业从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券业从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试题目类型包括单项选择题、多项选择题和判断题。

为了帮助广大考生迅速了解考试动向、熟悉考试题型、提高应试能力，并针对证券业从业资格考试内容多、考点细等特点，华图教育特组织专家、学者在深入研究近年来证券业从业资格考试考情的基础上，适时推出《证券业从业资格考试通关宝典》系列教材，本系列辅导书包括《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》。本系列教材具有以下鲜明特点：

一、知识全面，体系完整

本套教材包含大纲考点、知识点解析和同步强化训练等板块，全书一气呵成，帮助考生完整、系统地进行复习。华图教育各位专家在分析知识点时，力图做到简洁精准，准确把握重点、难点，透视考试热点，跟踪*动态，全面指导考生复习，同时拓展考生的知识面，以达到举一反三、触类旁通的效果。

二、全新真题，以“题”为纲

本套教材包含了近年证券业从业资格考试的真题，练习真题有助于考生充分了解考试的难度及题型、题量，帮助考生复习、巩固高频考点，准确把握考试动向。真题解析是在众多权威专家的论证分析后得出的为精准和科学的答案，专家组在认真探索、剖析每一类型题目解答规律的基础上，整理出了权威、*说服力的答案解析。

三、设计科学，实用性强

本书中每章后都配置了同步强化训练题，帮助考生边记边练，巩固知识点。同步强化训练中的习题都是专家根据历年真题精心编写的，具有很强的预见性和前瞻性，使考生掌握复习的方向，提高应试成效。

后，我们衷心祝愿各位考生在考试中顺利过关，实现自己的梦想。由于编者水平有限，本书如有疏漏之处，欢迎广大读者批评指正。

电子邮箱:htbjb2008@163.com

章证券交易概述

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元

同步强化习题

第二章证券交易程序

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节证券交易程序概述

第二节证券账户和证券托管

第三节委托买卖

第四节竞价与成交

第五节交易结算

同步强化习题

第三章特别交易事项及其监管

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节特别交易规定与交易事项

第二节交易信息和交易行为的监督与管理

同步强化习题

第四章证券经纪业务

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节证券经纪业务概述

第二节证券经纪业务的营运管理

第三节证券经纪业务的营销管理

第四节证券经纪业务的风险及其防范

第五节证券经纪业务的监管和法律责任

同步强化习题

第五章经纪业务相关实务

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节股票网上发行

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节基金、权证和可转换债券的相关操作

第四节代办股份转让

第五节期货交易的中间介绍

同步强化习题

第六章证券自营业务

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节证券自营业务的含义与特点

第二节证券公司证券自营业务管理

第三节证券自营业务的禁止行为

第四节证券自营业务的监管和法律责任

同步强化习题

第七章资产管理业务

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节资产管理业务的基本要求

第三节定向资产管理业务

第四节集合资产管理业务

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节资产管理业务的监管和法律责任

同步强化习题

第八章融资融券业务

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节融资融券业务的含义及资格管理

第二节融资融券业务的管理

第三节融资融券业务的风险及其控制

第四节融资融券业务的监管和法律责任

第五节转融通业务

同步强化习题

第九章债券回购交易

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节债券质押式回购交易

第二节债券买断式回购交易

第三节债券回购交易的清算与交收

同步强化习题

第十章证券登记与交易结算

本 章 结 构

考 情 分 析

考 点 解 析

节证券登记

第二节证券交易清算与交收

第三节结算账户的管理

第四节证券交易的结算流程

第五节结算风险及防范

同步强化习题

　　证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该编委会由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该编委会致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》《证券业从业资格后8套题》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

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知识点三证券交易机制

　　（一）定期交易和连续交易

　　1.定期交易。在定期交易中，成交的时点是不连续的。在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在约定的时刻加以匹配。定期交易的特点有：批量指令可以提供价格的稳定性；执行指令和结算的成本相对比较低。

　　2.连续交易。在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

　　（二）指令驱动和报价驱动

　　1.指令驱动。指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。指令驱动的特点有：，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。

　　2.报价驱动。报价驱动是一种连续交易商市场，或者称做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。做市商的收入来源是买卖证券的差价。报价驱动的特点有：，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。（三）证券交易机制目标

　　表1—4

　　证券交易机制目标流动性证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。证券市场流动性包含成交速度和成交价格两方面的要求。稳定性证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。保证证券价格的相对稳定、防止证券价格大幅度波动是必要的。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。有效性证券市场的有效性包含证券市场的高效率和证券市场的低成本。高效率包含市场效率和证券市场的运行效率。低成本包含直接成本（投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收）和间接成本（投资者收集证券信息所发生的费用）。

　　【2013-9-单选】 比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（）。

　　A. 连续交易系统中，交易一定是连续的

　　B. 定期交易系统中，成交的时点是不连续的

　　C. 连续交易系统中 ，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

　　D. 定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配

　　【答案】 A

　　【解析】 在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　【2012-6-多选】 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。

　　A. 市场为投资者提供了交易的即时性

　　B. 执行指令和结算的成本相对比较低

　　C. 批量指令可以提供价格的稳定性

　　D. 交易过程中可以反映更多的市场价格信息

　　【答案】 BC

　　【解析】 定期交易的特点有：批量指令可以提供价格的稳定性；执行指令和结算的成本相对比较低。连续交易的特点有：市场为投资者提供了交易的即时性；交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

　　【2010-12-多选】 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

　　A. 投资者买卖证券都以做市商为对手

　　B. 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

　　C. 证券成交价格的形成由做市商决定

　　D. 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

　　【答案】 AC

　　【解析】 指令驱动的特点有：，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。

　　【2013-6-判断】 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。

　　【答案】 B

　　【解析】 报价驱动是一种连续交易商市场，或者称做市商市场。

　　【2011-6-单选】 证券的（）是指证券变现的难易程度。

　　A. 流动性B. 有效性C. 收益性D. 风险性

　　【答案】 A

　　【解析】 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。证券的流动性是指证券变现的难易程度。

　　【2012-12-判断】 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。

　　【答案】 B

　　【解析】 由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。

　　第二节证券交易所的会员、席位和交易单元

　　知识点一会员制度

　　（一）会员资格

　　在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。证券公司要成为会员应具备一定的条件。

　　上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有以下几个方面：（1）经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；（2）具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；（3）组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；（4）承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；（5）证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

　　（二）会员的权利与义务

　　1.会员的权利

　　（1）参加会员大会；

　　（2）有选举权和被选举权；

　　（3）对证券交易所事务的提议权和表决权；

　　（4）参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；

　　（5）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；

　　（6）按规定转让交易席位等。

　　2.会员的义务

　　（1）遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；

　　（2）遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；

　　（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；

　　（4）维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；

　　（5）按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；

　　（6）接受证券交易所的监督等。对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

　　（三）会员资格的申请与审批

　　证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

　　（四）日常管理

　　证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

　　（五）监督检查和纪律处分

　　1.监督检查。证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

　　证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：（1）口头警告；（2）书面警示；（3）要求整改；（4）约见谈话；（5）专项调查；（6）暂停受理或者办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。

　　2.纪律处分。证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：（1）在会员范围内通报批评；（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责；（3）暂停或者限制交易；（4）取消交易权限；（5）取消会员资格。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　（六）特别会员的管理1.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：（1）依法设立且满一年；（2）承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；（3）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，具有良好的信誉和业绩；（4）代表处及其所属境外证券经营机构近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。2.特别会员的权利：（1）列席证券交易所会员大会；（2）向证券交易所提出相关建议；（3）接受证券交易所提供的相关服务。

　　特别会员的义务：（1）遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定；（2）执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告；（3）及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务；（4）按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

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